深圳證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步防范涉及地方

交易場(chǎng)所違規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知

轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、新三板掛牌公司、私募基金管理人：

近年來，在黨中央、國(guó)務(wù)院的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，清理整頓各類交易場(chǎng)所工作取得明顯成效，地方交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)逐步得到控制和化解，各類交易場(chǎng)所監(jiān)管制度逐步建立完善。為鞏固清理整頓各類交易場(chǎng)所工作成果，防范重大風(fēng)險(xiǎn)，按照清理整頓各類交易場(chǎng)所工作要求，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、準(zhǔn)確辨識(shí)地方交易場(chǎng)所的合規(guī)屬性及風(fēng)險(xiǎn)特征

目前，交易場(chǎng)所包括以下幾類：第一類是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易場(chǎng)所，包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所、廣州期貨交易所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。第二類是經(jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，如上海黃金交易所、上海保險(xiǎn)交易所、上海票據(jù)交易所等。第三類是經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立并合規(guī)運(yùn)營(yíng)的交易場(chǎng)所，如深圳數(shù)據(jù)交易所等。第四類是未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的非法交易場(chǎng)所，或雖經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，但交易行為違反《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)[2011]38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)[2012]37號(hào))及其他清整文件要求的交易場(chǎng)所，屬于清理整頓范圍。

近期市場(chǎng)上出現(xiàn)部分名稱中帶有“產(chǎn)登”“產(chǎn)權(quán)登記”“產(chǎn)交”“產(chǎn)權(quán)交易”“產(chǎn)融”“產(chǎn)金”“產(chǎn)權(quán)服務(wù)”等字樣的“偽金交所”，未經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門許可，變相開展金融資產(chǎn)登記、備案、信息發(fā)布、交易、結(jié)算等服務(wù)，直接或間接為各類發(fā)行和銷售非標(biāo)融資產(chǎn)品的企業(yè)提供融資通道和進(jìn)行增信。此類“偽金交所”未經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門依法許可，違反國(guó)家金融管理規(guī)定，涉嫌從事非法金融活動(dòng)，損害投資者合法權(quán)益，其金融風(fēng)險(xiǎn)和涉眾風(fēng)險(xiǎn)較大，屬于上述清理整頓范圍。

此外，深圳市至今未批準(zhǔn)任何市外交易場(chǎng)所在深圳市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或通過發(fā)展會(huì)員機(jī)構(gòu)、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等在深圳市從事相關(guān)業(yè)務(wù)。任何市外交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)或者會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等未經(jīng)批準(zhǔn)在深圳市開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均屬于違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。

轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、新三板掛牌公司、私募基金管理人(以下簡(jiǎn)稱各相關(guān)主體)開展業(yè)務(wù)涉及地方交易場(chǎng)所的，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其合規(guī)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征的識(shí)別，準(zhǔn)確辨識(shí)交易場(chǎng)所類型、經(jīng)營(yíng)范圍、交易規(guī)則、交易模式、風(fēng)險(xiǎn)特征等，依法開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、嚴(yán)禁參與地方交易場(chǎng)所違法違規(guī)交易或?yàn)檫`法違規(guī)交易提供相關(guān)服務(wù)

轄區(qū)各相關(guān)主體(含子公司及分支機(jī)構(gòu))要從防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)大局出發(fā)，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷完善公司治理和內(nèi)部控制，嚴(yán)禁以任何形式直接或間接參與地方交易場(chǎng)所違法違規(guī)活動(dòng)，嚴(yán)禁為地方交易場(chǎng)所違法違規(guī)活動(dòng)提供承銷、開戶、托管、代理買賣、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、推薦掛牌和信息技術(shù)等服務(wù)。嚴(yán)禁與各類“偽金交所”開展違規(guī)業(yè)務(wù)合作，已開展的違規(guī)業(yè)務(wù)應(yīng)及時(shí)清理。

三、及時(shí)報(bào)告非法交易場(chǎng)所及各類交易場(chǎng)所違法違規(guī)交易活動(dòng)信息

轄區(qū)各相關(guān)主體要增強(qiáng)底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在日常經(jīng)營(yíng)中如發(fā)現(xiàn)“偽金交所”及相關(guān)新變種等非法交易場(chǎng)所，或相關(guān)交易場(chǎng)所、代理商、分支機(jī)構(gòu)涉嫌從事違規(guī)業(yè)務(wù)的問題線索，應(yīng)主動(dòng)向深圳市地方金融監(jiān)督管理局及我局報(bào)告。