- 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）
-
股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）第一章 總則第一條 為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。第三條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。
第二章 股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求
第一節(jié) 可用資金要求第四條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。第二節(jié) 知識測試要求第六條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。第七條 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。第八條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。第九條 期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。第十條 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。第十一條 期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第十二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求第十四條 期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。第十五條 投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。第十六條 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求第十七條 一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。第十八條 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。第十九條 特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。第五節(jié) 其他要求第二十條 期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
第三章 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估操作要求
第一節(jié) 一般規(guī)定第二十一條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實(shí)施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》（見附件），期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。第二十二條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。第二十三條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評分為零。第二十四條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二節(jié) 基本情況評估第二十五條 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分。第二十六條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。第二十七條 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。第三節(jié) 投資經(jīng)歷評估第二十八條 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評分較高者為投資經(jīng)歷得分。第二十九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分。第三十條 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。第三十一條 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。第四節(jié) 財務(wù)狀況評估第三十二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上限為50分。第三十三條 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。投資者同時提供上述兩類證明文件的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項(xiàng)評分不得累加。第三十四條 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。第三十五條 對于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在其制定的實(shí)施辦法中明確其具體類型和證明材料要求。第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。第三十九條 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。第四十條 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單。第四十一條 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。第四十二條 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。第五節(jié) 誠信狀況評估第四十三條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。第四十四條 投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。第四十五條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。
第四章 附則第四十六條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。第四十七條 本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。第四十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。附件：股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（期貨公司模版）指標(biāo)項(xiàng)目指標(biāo)明細(xì)分值得分計分原則一、基本情況≤15分 以下兩者得分相加計算得分年齡18－22（含） □1限選一欄22－60（含） □1060－70（不含） □1學(xué)歷碩士及以上 □5限選一欄本科 □4大專 □3大專以下 □1二、相關(guān)投資經(jīng)歷≤20分 以下兩者得分取最高值納入計算商品期貨交易經(jīng)歷 □≤20根據(jù)交易情況、風(fēng)險控制情況等綜合評估證券交易經(jīng)歷 □≤10三、財務(wù)狀況≤50分 以下兩者得分取最高值納入計算金融類資產(chǎn)30萬（含）以下 □1限選一欄30萬－50萬（含） □≤2050萬－100萬（含） □≤40100萬以上 □50本人年收入12萬（含）以下 □1限選一欄12萬－20萬（含） □≤2020萬－30萬（含） □≤4030萬以上 □50四、誠信狀況≤15分個人誠信記錄有誠信證明材料且無不良誠信記錄存在不良誠信記錄扣分項(xiàng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在綜合評估總分中扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)�？蹨p分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。不得為存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者開立股指期貨交易編碼。總得分本人承諾1. 本人對所提供相關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的一切后果。2．本人不存在重大未申報的不良信用記錄。3．本人不存在證券、期貨市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的情形。4．本人身體健康，不存在不適宜從事股指期貨交易的情形。投資者（簽字）： 日期：期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任人（簽字）： 期貨公司開戶經(jīng)辦人（簽字）：（公司正式員工）日期： 日期：期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字）：日期：期貨公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（簽字）：日期：期貨公司評估意見：期貨公司高級管理人員或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：注：投資者在期貨公司總部開戶的，營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字欄由期貨公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字。股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表（證券公司模版）指標(biāo)項(xiàng)目指標(biāo)明細(xì)分值得分計分原則一、基本情況≤15分 以下兩者得分相加計算得分年齡18－22（含） □1限選一欄22－60（含） □1060－70（不含） □1學(xué)歷碩士及以上 □5限選一欄本科 □4大專 □3大專以下 □1二、相關(guān)投資經(jīng)歷≤20分 以下兩者得分取最高值納入計算商品期貨交易經(jīng)歷 □≤20根據(jù)交易情況、風(fēng)險控制情況等綜合評估證券交易經(jīng)歷 □≤10三、財務(wù)狀況≤50分 以下兩者得分取最高值納入計算金融類資產(chǎn)30萬（含）以下 □1限選一欄30萬－50萬（含） □≤2050萬－100萬（含） □≤40100萬以上 □50本人年收入12萬（含）以下 □1限選一欄12萬－20萬（含） □≤2020萬－30萬（含） □≤4030萬以上 □50四、誠信狀況≤15分個人誠信記錄有誠信證明材料且無不良誠信記錄存在不良誠信記錄扣分項(xiàng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在綜合評估總分中扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)�？蹨p分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。不得為存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者開立股指期貨交易編碼。總得分本人承諾1. 本人對所提供相關(guān)證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并自愿承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的一切后果。2．本人不存在重大未申報的不良信用記錄。3．本人不存在證券、期貨市場禁入以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易的情形。4．本人身體健康，不存在不適宜從事股指期貨交易的情形。投資者（簽字）： 日期：證券營業(yè)部開戶經(jīng)辦人（簽字）： 證券營業(yè)部開戶復(fù)核人員（簽字）：（IB業(yè)務(wù)專職人員） （IB業(yè)務(wù)專職人員）日期： 日期：評估意見證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字）： 日期：期貨公司復(fù)核意見：評估人（簽字）：期貨公司高級管理人員或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：
- 聲明：本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載文章僅為傳播更多信息之目的，并不代表本網(wǎng)站贊同其觀點(diǎn)，本網(wǎng)站亦不保證文章內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和可靠性。文章內(nèi)容為作者個人觀點(diǎn)，僅供參考，并不構(gòu)成任何投資建議及入市依據(jù)。凡據(jù)此入市者，風(fēng)險和責(zé)任需由使用者自行承擔(dān)。 如果我們轉(zhuǎn)載的文章不符合作者的版權(quán)聲明或者作者不希望轉(zhuǎn)載文章的，請及時聯(lián)系我們: wlfqp@xfqh.cn，我們將在第一時間處理。
- 相關(guān)信息
- 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 2021-04-28
- 中華人民共和國公司法 2015-06-18
- 中國人民銀行深圳市中心支行金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作制度（暫行） 2015-06-18
- 期貨從業(yè)人員管理辦法 2015-06-18
- 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂） 2015-06-18
- 期貨交易所管理辦法 2015-06-18
- 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行） 2015-06-18
| 客戶服務(wù) 互聯(lián)網(wǎng)開戶流程 資金存取 交易時間 應(yīng)急下單 常見問題 |
交易提示 掌上營業(yè)廳 交割服務(wù) 投資者教育 投訴及建議 |
客服熱線：400-8824-188 開戶/合作咨詢：0755-88267533 地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5016號京基100大廈A座5401 粵ICP備13015284號-2 粵公網(wǎng)安備44030302002193號 本網(wǎng)站已支持IPv6 |
微掌廳 |
微信公眾號 |
|
| 友情鏈接：保證金監(jiān)控中心 廣州期貨交易所 中國金融期貨交易所 上海期貨交易所 鄭州商品交易所 大連商品交易所 上海國際能源交易中心 中國期貨業(yè)協(xié)會 中國證監(jiān)會 中國投資者網(wǎng) | |||||