- 期貨交易所管理辦法
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期貨交易所管理辦法
（2007年4月9日 證監(jiān)會令第42號）第一章 總 則第二章 設(shè)立、變更與終止第三章 組織機構(gòu)第四章 會員管理第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則第六章 監(jiān)督管理第七章 法律責任第八章 附 則
第一章 總 則第一條 為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。第四條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
第二章 設(shè)立、變更與終止第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列職責：
（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；
（二）發(fā)布市場信息；
（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；
（四）查處違規(guī)行為。第九條 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
（一）申請書；
（二）章程和交易規(guī)則草案；
（三）期貨交易所的經(jīng)營計劃；
（四）擬加入會員或者股東名單；
（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；
（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；
（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。第十條 期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：
（一）設(shè)立目的和職責；
（二）名稱、住所和營業(yè)場所；
（三）注冊資本及其構(gòu)成；
（四）營業(yè)期限；
（五）組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；
（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；
（七）基本業(yè)務(wù)制度；
（八）風險準備金管理制度；
（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；
（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；
（十一）章程修改程序；
（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：
（一）會員資格及其管理辦法；
（二）會員的權(quán)利和義務(wù)；
（三）對會員的紀律處分。第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：
（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；
（二）風險管理制度和交易異常情況的處理程序；
（三）保證金的管理和使用制度；
（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；
（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
（六）交易糾紛的處理方式；
（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。
公司制期貨交易所還應(yīng)當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。第十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；
（二）會員大會或者股東大會決定解散；
（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。
第三章 組織機構(gòu)
第一節(jié) 會員制期貨交易所
第十九條 會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。第二十條 會員大會行使下列職權(quán)：
（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
（二）選舉和更換會員理事；
（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；
（四）審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；
（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；
（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；
（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；
（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。
有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：
（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;
（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；
（三）理事會認為必要。第二十二條 會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。第二十三條 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。第二十五條 理事會行使下列職權(quán)：
（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；
（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；
（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；
（五）決定專門委員會的設(shè)置；
（六）決定會員的接納和退出；
（七）決定對違規(guī)行為的紀律處分；
（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；
（九）審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；
（十）審議結(jié)算擔保金的使用情況；
（十一）審議批準風險準備金的使用方案；
（十二）審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
（十三）審議批準期貨交易所對外投資計劃；
（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；
（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；
（十六）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；
（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十七條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。第二十八條 理事長行使下列職權(quán)：
（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議：
（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；
（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；
（三）中國證監(jiān)會提議。
理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。第三十條 理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。
理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。第三十一條 理事會會議應(yīng)當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。第三十二條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。
各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
（二）主持期貨交易所的日常工作；
（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；
（四）決定結(jié)算擔保金的使用；
（五）擬訂風險準備金的使用方案；
（六）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；
（七）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；
（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；
（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；
（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；
（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第二節(jié) 公司制期貨交易所
第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。第三十七條 股東大會行使下列職權(quán)：
（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規(guī)定的職權(quán)；
（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；
（三）審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；
（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；
（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三十八條 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。
會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權(quán)：
（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；
（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；
（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；
（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；
（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權(quán)；
（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。第四十一條 期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。第四十二條 董事長行使下列職權(quán)：
（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。
副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。第四十三條 董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。
董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。第四十四條 董事會可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會。各專門委員會對董事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定。第四十五條 期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。
董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當由董事?lián)巍?第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；
（二）本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規(guī)定的職權(quán)；
（三）期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。第五十條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
（一）檢查期貨交易所財務(wù)；
（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
（三）向股東大會會議提出提案；
（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第五十一條 監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。
監(jiān)事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。第五十二條 本辦法第三十五條的規(guī)定適用于公司制期貨交易所。
第四章 會員管理第五十三條 期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第五十四條 取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。
期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。第五十五條 期貨交易所應(yīng)當制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。第五十七條 會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：
（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；
（三）按規(guī)定繳納各種費用；
（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。第五十八條 公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：
（一）本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；
（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第五十九條 公司制期貨交易所會員應(yīng)當履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務(wù)。第六十條 期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)䥺T進行調(diào)查取證，會員應(yīng)當配合。第六十一條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。第六十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。第六十四條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。第六十六條 結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。
全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。第六十七條 申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。第六十八條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則第六十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。
保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。第七十條 期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
（一）向會員收取保證金的標準和形式；
（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；
（三）當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。
會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。第七十一條 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：
（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；
（二）可流通的國債；
（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。
以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。
國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整。第七十三條 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：
（一）有價證券基準計算價值的80%;
（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。第七十四條 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。第七十五條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交期貨交易所。
非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。第七十六條 客戶以有價證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下。第七十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。
結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險。期貨交易所應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。第七十八條 期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。第七十九條 期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告�？蛻粑磮蟾娴模瑫䥺T應(yīng)當向期貨交易所報告。
期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。第八十二條 期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。第八十三條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。
實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。第八十四條 會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任。
期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。
期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。第八十五條 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標準；
（五）限期平倉；
（六）強行平倉。
期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應(yīng)當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。
期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應(yīng)當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。第八十六條 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。第八十七條 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。第八十八條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：
（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；
（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；
（三）出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風險；
（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。
期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。第八十九條 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。第九十條 期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：
（一）即時行情；
（二）持倉量、成交量排名情況；
（三）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。
期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。第九十一條 期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。
第六章 監(jiān)督管理第九十三條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第九十四條 期貨交易所應(yīng)當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。
期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當在前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。第九十六條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。第九十七條 期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送相關(guān)信息。第九十八條 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第九十九條 期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。第一百條 期貨交易所工作人員應(yīng)當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。
期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。第一百零一條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。第一百零二條 期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：
（一）每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；
（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第一百零三條 發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：
（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；
（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；
（三）期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第一百零四條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。第一百零五條 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。第一百零六條 中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。第一百零七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應(yīng)當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。第一百零八條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責。
督察員履行職責，期貨交易所應(yīng)當予以配合。第一百零九條 期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。
第七章 法律責任第一百一十條 期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。第一百一十一條 期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：
（一）未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本；
（二）未經(jīng)批準設(shè)立分所或者其他任何交易場所；
（三）違反有價證券充抵保證金規(guī)定；
（四）不按照規(guī)定對會員進行檢查；
（五）未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；
（六）交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。第一百一十二條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。第八章 附 則第一百一十三條 在中國證監(jiān)會批準的其他交易場所進行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第一百一十四條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第6號）同時廢止。
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- 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定 2021-04-28
- 中華人民共和國公司法 2015-06-18
- 中國人民銀行深圳市中心支行金融消費權(quán)益保護工作制度（暫行） 2015-06-18
- 期貨從業(yè)人員管理辦法 2015-06-18
- 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂） 2015-06-18
- 關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行） 2015-06-18
- 股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行） 2015-06-18
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