期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）

 

 

    《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》自2010年2月9日起施行。

 

    第一條  為維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會(huì)員單位（以下簡(jiǎn)稱會(huì)員單位）嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》（試行），以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

 

    第二條   會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

 

    第三條  會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。

    

    第四條   會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

 

    第五條   會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

 

    第六條  會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

 

    第七條  會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

 

    第八條  會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

 

    會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

 

    第九條   對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：

    （一）批評(píng)；

    （二）協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

    （三）通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)；

    （四）取消會(huì)員資格并公告。

    對(duì)于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。

 

    第十條   本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

 

    第十一條  本規(guī)則自2010年2月9日起生效。