1.深交所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市的審核方式是什么?

創(chuàng)業(yè)板改革后，其股票發(fā)行上市審核主要以問詢式、電子化、分行業(yè)的方式進行，具體來說：

一是問詢式審核。深交所主要通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題的方式開展審核工作，根據(jù)實際情況，將進行一輪或多輪問詢，督促發(fā)行人真實、準確、完整地披露信息。

二是電子化審核。深交所建立發(fā)行上市審核業(yè)務系統(tǒng)，發(fā)行上市的申請、受理、問詢、回復等事項，直接通過該系統(tǒng)進行電子化辦理。

三是分行業(yè)審核。結(jié)合以往形成的分行業(yè)公司監(jiān)管經(jīng)驗，深交所擬對創(chuàng)業(yè)板申報企業(yè)分行業(yè)實施審核。

2.注冊制下創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核有哪些關注要點?

創(chuàng)業(yè)板施行注冊制后，在發(fā)行審核中，深交所主要對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進行審核。

一是發(fā)行條件的審核。發(fā)行人申請股票首次公開發(fā)行上市的，應當符合《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的發(fā)行條件。深交所在審核過程中，可以對發(fā)行條件具體審核標準等涉及中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件理解和適用的重大疑難問題、重大無先例情況以及其他需要中國證監(jiān)會決定的事項請示證監(jiān)會。

二是上市條件的審核。發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，應當符合深交所規(guī)定的上市條件，并在招股說明書和上市保薦書明確所選擇的具體上市標準。

對發(fā)行條件、上市條件的審核，深交所重點關注招股說明書是否就發(fā)行條件、上市條件相關事項作出充分披露，上市保薦書、法律意見書等文件是否就發(fā)行人符合發(fā)行條件、選擇的上市標準以及符合上市條件發(fā)表明確意見并具備充分理由和依據(jù)。深交所對相關事項存在疑問的，發(fā)行人、中介機構(gòu)應當按照要求進行解釋說明或者核查，并修改相應申請文件。

三是信息披露的審核。深交所重點關注發(fā)行人的信息披露是否達到真實、準確、完整的要求，是否符合招股說明書內(nèi)容與格式準則的要求;重點關注發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容是否包含對投資者作出投資決策有重大影響的信息，披露程度是否達到投資者作出投資決策所必需的水平;重點關注發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容是否一致、合理和具有內(nèi)在邏輯性;重點關注發(fā)行上市申請文件披露的內(nèi)容是否簡明易懂，是否便于一般投資者閱讀和理解。

3.創(chuàng)業(yè)板上市委員會的職責是什么?

創(chuàng)業(yè)板上市委員會(以下簡稱上市委)主要負責審議深交所發(fā)行上市審核機構(gòu)出具的審核報告和發(fā)行人的申請文件，復審發(fā)行人提出異議的不予受理、終止審核的決定。

上市委人員由深交所外專家和深交所內(nèi)專業(yè)人員組成，人數(shù)不超過60名，委員每屆任期兩年，最長不超過兩屆。選聘的委員須符合公正廉潔、具有專業(yè)知識、無違法違規(guī)記錄等條件。工作方式上，上市委通過工作會議的形式履職，以合議方式進行審議和復審，就審核報告內(nèi)容和初步審核意見發(fā)表意見，經(jīng)充分討論形成合議意見。

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市委員會管理辦法》明確了委員的工作紀律、回避情形等，要求保守秘密、廉潔自律、獨立客觀公正發(fā)表意見，強調(diào)工作應公正勤勉。深交所對委員建立考核與舉報監(jiān)督機制，確保上市委切實履行職責。

4.投資者應當如何看待深交所出具的審核意見?

深交所出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見，不表明深交所對發(fā)行上市申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證，也不表明深交所對該股票的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。