- 金融知識普及月 | 期貨公司的權(quán)利和義務(wù)
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按照《期貨和衍生品法》第六十六條規(guī)定:期貨經(jīng)營機構(gòu)接受交易者委托為其進行期貨交易,應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同,以自己的名義為交易者進行期貨交易,交易結(jié)果由交易者承擔(dān);期貨經(jīng)營機構(gòu)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),不得接受交易者的全權(quán)委托。期貨公司的權(quán)利義務(wù)主要由《期貨經(jīng)紀合同》確定,主要包括以下幾個方面。
(一)期貨公司的權(quán)利
一是選擇交易者的權(quán)利。期貨交易具有高風(fēng)險特點,期貨公司在接受交易者委托時,可以對交易者情況進行審查,并依據(jù)交易者適當(dāng)性的相關(guān)要求,對交易者進行評估,之后決定接受或是拒絕委托。評估結(jié)果不構(gòu)成對交易者的投資建議,不構(gòu)成對交易者的獲利保證。交易者不得以不符合適當(dāng)性標準為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。
二是報送交易者信用風(fēng)險信息的權(quán)利。根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨投資者信用風(fēng)險信息共享管理規(guī)則》的規(guī)定,當(dāng)交易者出現(xiàn)信用風(fēng)險信息管理制度中所列信用風(fēng)險情形時,期貨公司有權(quán)將此類信用風(fēng)險信息報送至中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺,由中國期貨業(yè)協(xié)會按照交易者信用風(fēng)險信息管理制度使用和管理此類信用風(fēng)險信息。
二是報酬請求權(quán)。期貨公司在為交易者提供服務(wù)后,有權(quán)要求對方支付傭金。期貨公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所規(guī)定和市場狀況,確定收取傭金的標準。另外,交易者賬戶保證金的利息一般不返還給交易者,將其視為期貨公司獲得報酬的一部分。
三是管理交易者賬戶的權(quán)利及沖抵權(quán)、強行平倉權(quán)和合同解除權(quán)。期貨公司有向交易者收取保證金、調(diào)整保證金收取比例的權(quán)利,當(dāng)保證金不足且未及時追加時,期貨公司有權(quán)對交易者強行平倉、停止接受委托、解除合同等。
四是請求交易者接受期貨交易后果的權(quán)利。交易者與期貨公司之間是合同法上的行紀關(guān)系,交易者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)期貨交易的后果。
(二)期貨公司義務(wù)
一是公開的義務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)如實向交易者告知期貨交易的性質(zhì)及風(fēng)險,向交易者普及期貨知識,必要時對交易者進行培訓(xùn),向交易者公開自身的資信和業(yè)務(wù)狀況,如實回答交易者咨詢。另外,還要向交易者提供市場及行情信息,反饋交易者委托事項進展情況,向交易者提供交易結(jié)算報告等賬目。
二是遵從交易者指令的義務(wù)。交易者可以互聯(lián)網(wǎng)、電話、書面或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨公司下達交易指令。
三是遵守期貨交易規(guī)則的義務(wù)。該項義務(wù)內(nèi)容廣泛,總的來說,是要求期貨公司不得為自己利益而犧牲交易者利益,或未盡善良管理人的注意義務(wù)給交易者造成損失。
四是交付與轉(zhuǎn)移義務(wù)。期貨公司代為買賣所取得的盈利或?qū)嵨飸?yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移給交易者。期貨公司不得與交易者約定分享盈利。
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