編者按：為進(jìn)一步做好投資者服務(wù)工作，本所將不定期開設(shè)專題熱線問答，回應(yīng)投資者關(guān)切。近期，較多投資者通過深交所投資者服務(wù)熱線(400-808-9999)咨詢關(guān)于創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性的相關(guān)事宜。為幫助投資者進(jìn)一步了解相關(guān)規(guī)定，本所整理了投資者咨詢較為集中的問題，供投資者參考。

1.參與創(chuàng)業(yè)板交易的投資者需要滿足哪些條件?

答：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《實(shí)施辦法》)實(shí)施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者(以下簡稱存量投資者)，可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板交易，不受影響。但存量投資者中，中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的普通投資者(以下簡稱普通投資者)在首次參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票申購、交易前，應(yīng)當(dāng)以紙面或電子方式簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，確保其知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

《實(shí)施辦法》實(shí)施后，新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限投資者(以下簡稱新增投資者)中的個(gè)人投資者，需滿足以下條件：(1)申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);(2)參與證券交易24個(gè)月以上。同時(shí)，新增投資者中的普通投資者還需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

2.存量投資者中的個(gè)人投資者新開立深市A股賬戶或轉(zhuǎn)托管賬戶后，申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限時(shí)，是否需要符合資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)入門檻要求?是否需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?

答：不適用準(zhǔn)入門檻要求。若該投資者為普通投資者，且希望參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票申購、交易，需簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

3.新增投資者中的個(gè)人投資者新開立深市A股賬戶或轉(zhuǎn)托管賬戶的，申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限時(shí)，是否需要符合資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)入門檻要求?是否需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?

答：新增投資者中的個(gè)人投資者，若在同一證券公司新開深市A股賬戶或同一證券公司不同營業(yè)部轉(zhuǎn)托管賬戶的，證券公司無需重復(fù)核查《實(shí)施辦法》第五條第二款有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)條件，普通投資者也無需再次簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》;若到另一證券公司新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管至另一證券公司的，需要符合《實(shí)施辦法》第五條第二款有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求，且普通投資者還需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

4.《實(shí)施辦法》實(shí)施前曾開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，但已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，重新申請參與創(chuàng)業(yè)板交易的，是否需要符合《實(shí)施辦法》第五條第二款有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求?若需要，投資者銷戶前的交易經(jīng)歷是否計(jì)入交易經(jīng)驗(yàn)?

答：需要。已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者，不屬于“已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者”范圍，應(yīng)當(dāng)滿足有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的準(zhǔn)入門檻要求。

投資者賬戶首次交易日期可通過證券公司向中國結(jié)算查詢。

5.普通投資者能否通過互聯(lián)網(wǎng)營業(yè)廳簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?

答：《實(shí)施辦法》實(shí)施后，《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》不再要求營業(yè)部現(xiàn)場簽署，改為紙面或電子方式簽署。

6.普通投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》后，是否還要經(jīng)過2個(gè)、5個(gè)交易日的冷靜期才能開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限?

答：不需要，《實(shí)施辦法》已取消2個(gè)、5個(gè)交易日冷靜期相關(guān)要求。

7.《實(shí)施辦法》實(shí)施后未開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，是否可以申購、交易創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)債和可交換債?

答：投資者參與可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購、交易的，需適用債券適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)則。投資者參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可交換公司債券換股，參照適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求。

(免責(zé)聲明：本欄目問答僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本欄目問答所涉及信息準(zhǔn)確可靠，但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作出任何保證，對因使用本欄目問答引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。)