- 改革問答 | 第十六期:自然人投資者的交易經(jīng)驗如何認定?
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答:對于證券交易經(jīng)驗的認定,包括投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、任職經(jīng)歷三類,除任職經(jīng)歷外均需具有2年的最低年限要求。自然人符合三類中任何一類即可。具體來看:
一是投資經(jīng)歷。具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷。其中全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票、A股、B股均可計入上述證券的類別。2年的起算時點為自然人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在上海證券交易所、深圳證券交易所及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生首次交易的日期。該日期可通過主辦券商向中國結(jié)算查詢。
二是工作經(jīng)歷。具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷。
三是任職經(jīng)歷。具有《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第一款第一項規(guī)定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司,以及經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機構(gòu)的高級管理人員任職經(jīng)歷。
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