由于投資者適當(dāng)性要求與市場層級掛鉤，當(dāng)掛牌公司所屬市場層級發(fā)生調(diào)整，持有相關(guān)股票但不具備相應(yīng)層級交易權(quán)限的投資者是否可以繼續(xù)交易該股票?

答：可以繼續(xù)交易該股票。不符合相應(yīng)市場層級合格投資者要求，但是有相應(yīng)股票持股記錄的投資者對于該股票的交易權(quán)限不變，當(dāng)掛牌公司層級調(diào)整后，投資者已經(jīng)買賣過的掛牌公司股票仍可繼續(xù)買賣。

不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的投資者能否交易新三板股票?

答：公司掛牌時的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東，如果不符合其所持股票市場層級對應(yīng)的投資者準(zhǔn)入條件，則屬于受限投資者，能夠買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

此外，不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的投資者可以通過投資于掛牌股票的基金、理財產(chǎn)品等間接參與新三板市場。

投資者想?yún)⑴c掛牌股票公開發(fā)行，需要滿足什么條件?

答：投資者擬參與掛牌公司股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌的申購的，應(yīng)當(dāng)符合精選層合格投資者要求。此外，公司的高級管理人員及核心員工可以參與本公司公開發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

投資者想?yún)⑴c掛牌股票定向發(fā)行，需要滿足什么條件?

答：合格投資者可以參與相應(yīng)市場層級的股票定向發(fā)行;擬參與掛牌同時定向發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)滿足基礎(chǔ)層股票發(fā)行的投資者準(zhǔn)入要求。此外，掛牌公司和申請掛牌公司的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工，可以參與本公司的定向發(fā)行。

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