※公開發(fā)行※

1.網(wǎng)下配售對象如何參與新三板股票公開發(fā)行?

答：已經(jīng)在證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下配售對象參與新三板公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會申請開通新三板網(wǎng)下詢價(jià)權(quán)限，還應(yīng)開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層交易權(quán)限。尚未在證券業(yè)協(xié)會注冊的網(wǎng)下配售對象參與新三板公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的要求，向證券業(yè)協(xié)會申請注冊，并申請開通新三板網(wǎng)下詢價(jià)權(quán)限，還應(yīng)開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層交易權(quán)限。

※定向發(fā)行※

2.自辦發(fā)行是否可以發(fā)行債轉(zhuǎn)股?

答：不可以，債轉(zhuǎn)股屬于非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購，不滿足自辦發(fā)行條件。

3.自辦發(fā)行中《定向發(fā)行說明書》中的中介機(jī)構(gòu)信息應(yīng)如何填寫?

答：主辦券商、律師可以不填。

※公司監(jiān)管※

4.掛牌公司股票定增已通過董事會決議，尚未通過股東大會決議，掛牌公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在此期間是否可以買賣本公司股票?

答：公司披露董事會決議和股票發(fā)行方案兩個(gè)交易日后，實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員可以進(jìn)行股票交易。

5.公司實(shí)施定向發(fā)行，認(rèn)購人以其對公司的債權(quán)認(rèn)購的，此次定向發(fā)行金額是否可計(jì)算在《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十二條第(一)款規(guī)定的融資金額內(nèi)?

答：根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第三十二條第(八)款的規(guī)定，發(fā)行融資的金額不包括非現(xiàn)金認(rèn)購部分。

6.掛牌公司控股子公司在最近12個(gè)月有失信行為，是否屬于《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十三條第(四)款規(guī)定情形。

答:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十三條第(四)款規(guī)定掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除的，不得進(jìn)入創(chuàng)新層，控股子公司不包括在內(nèi)。

7.掛牌公司議事規(guī)則作為《公司章程》附件，是否需要經(jīng)過董事會或股東大會審議。

答:根據(jù)《掛牌公司治理規(guī)則》第30條、第39條等規(guī)定，掛牌公司議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過。

※業(yè)務(wù)辦理※

8.掛牌公司申請變更行業(yè)分類，請問根據(jù)《行業(yè)分類結(jié)果異議處理業(yè)務(wù)指南》辦理時(shí)有何注意事項(xiàng)?大概多長時(shí)間可以完成行業(yè)分類的變更?

答:需提供已向市場公開并經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為行業(yè)變更依據(jù)，如分產(chǎn)品收入、利潤等;申請表需加蓋公章后發(fā)送。一般于下月第二個(gè)周五收盤后在公司官網(wǎng)發(fā)布最新行業(yè)分類結(jié)果，若申請未通過將于下月初通過郵件反饋。

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