※公司監(jiān)管※

1.某掛牌公司新增了實際控制人的一致行動人，但實際控制人沒有發(fā)生變動，請問新增的一致行動人的股票是否需要遵守12個月限售期的規(guī)定?

答：根據(jù)《掛牌公司權(quán)益變動與收購業(yè)務(wù)問答》，掛牌公司第一大股東或?qū)嶋H控制人的一致行動人人數(shù)發(fā)生變化，但掛牌公司第一大股東或?qū)嶋H控制人未發(fā)生變化，掛牌公司自事實發(fā)生之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露第一大股東或?qū)嶋H控制人的一致行動人變化情況公告即可。同時，掛牌公司應(yīng)當(dāng)比照《非上市公眾公司收購管理辦法》第十八條的規(guī)定，對新增的一致行動人所持有的股份辦理限售手續(xù)，限售期為自其成為一致行動人之日起的12個月內(nèi)。

2.掛牌公司的董事長是否可以兼任該公司控股股東的董事?

答：可以。

※特定事項轉(zhuǎn)讓※

3.澳門自然人辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓提交的材料已經(jīng)在內(nèi)地進(jìn)行了公證，請問是否可以不加蓋中國法律服務(wù)(澳門)公司核驗章?

答：港澳自然人辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓，若申請人本人至我司現(xiàn)場提交材料，且其身份證明文件為內(nèi)地核發(fā)，則無需進(jìn)行公證;若身份證明文件為港澳政府核發(fā)，則需在港澳公證并加蓋中國法律服務(wù)(香港/澳門)公司核驗章;申請人委托他人辦理，且在境內(nèi)公證處公證授權(quán)委托書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議等材料的，該授權(quán)委托、轉(zhuǎn)讓協(xié)議無需加蓋中國法律服務(wù)(香港/澳門)公司核驗章。

4.境外自然人在辦理特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓時能否只提供身份證明文件的復(fù)印件?

答：境外自然人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指南》附件2第五章的規(guī)定提供身份證明文件，若本人親自現(xiàn)場辦理則須攜帶身份證明原件，若委托他人辦理則不要求攜帶申請人原件。此外，境外主體身份證明文件需根據(jù)《辦理指南》的要求辦理使、領(lǐng)館認(rèn)證等。

※交易實務(wù)※

5.變更股票轉(zhuǎn)讓方式的申請材料應(yīng)該通過何種方式提交?

答：由掛牌公司主辦券商通過BPM系統(tǒng)提交轉(zhuǎn)讓方式變更申請。

※并購重組※

6.認(rèn)購人通過認(rèn)購新股的方式收購掛牌公司，認(rèn)購人與掛牌公司存在同業(yè)競爭，能否通過承諾的方式在三年內(nèi)逐步解決?

答：可以，但公司還需詳細(xì)披露三年過渡期內(nèi)消除同業(yè)競爭情形的具體安排，消除前要制定措施保障掛牌公司利益。

※定向發(fā)行※

7.掛牌公司定向發(fā)行股票時，投資協(xié)議是否可以約定：“若公司分紅，分配比例不得低于累計未分配利潤的30%”。

答：否，該條款不符合《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(四)——特殊投資條款》的規(guī)定。

【免責(zé)聲明：本欄目僅作為投資者教育用途，不構(gòu)成任何投資建議。任何機(jī)構(gòu)或個人據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。全國股轉(zhuǎn)公司對本欄目提供的內(nèi)容力求準(zhǔn)確、完整和及時，但不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時性做任何保證，對因其引發(fā)的損失不承擔(dān)法律責(zé)任。】