1.問：非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行主體包括哪些?

答：包括未在滬深交易所上市的股份有限公司，所有的新三板掛牌公司。有限責(zé)任公司可參照使用。

2.問：通過盤后協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否可交易質(zhì)押狀態(tài)的股票，若可以，有何需要特殊注意的事項(xiàng)?

答：盤后協(xié)議轉(zhuǎn)讓只能交易非凍結(jié)狀態(tài)股票，因股份質(zhì)押等原因?qū)е聰M轉(zhuǎn)讓股份處于凍結(jié)狀態(tài)的，無法通過盤后協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式完成交易。

3.問：掛牌公司股東為外國人，如購買本公司股票，能否以受限投資者的身份購買?

答：對(duì)于符合開立A股證券賬戶要求且申請(qǐng)開立了A股賬戶的外籍自然人股東，可以買、賣已持股公司的股票;對(duì)于其他外籍自然人，若僅作為公司原始股東進(jìn)入新三板市場(chǎng)，則只能賣出所持股份。

4.問：在股票發(fā)行中，“掛牌公司最遲應(yīng)當(dāng)在繳款起始日前的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露股票發(fā)行認(rèn)購公告”，其中的“兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日”是否包含披露公告當(dāng)日、繳款起始當(dāng)日?

答：“兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日”包含披露公告當(dāng)日，不包含繳款起始日。

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