1.問(wèn)：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司《分層管理辦法》中“完成股票發(fā)行融資，且融資額累計(jì)不低于1000萬(wàn)元”，是否包括優(yōu)先股的融資?完成股票發(fā)行融資的時(shí)點(diǎn)如何確定?

答：根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法》第十六條(五)規(guī)定，完成股票發(fā)行融資是指掛牌公司完成的普通股或者優(yōu)先股的發(fā)行融資，完成發(fā)行的時(shí)間以全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的股份登記函日期為準(zhǔn)。另外，提請(qǐng)大家注意的是，融資額不包括非現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)部分。

2.問(wèn)：如何查詢掛牌公司的合格投資者數(shù)量?

答：擬進(jìn)入或維持創(chuàng)新層的掛牌公司可在“中國(guó)結(jié)算”APP查詢確認(rèn)是否滿足合格投資者不少于50人的要求，相關(guān)信息是根據(jù)股東名冊(cè)進(jìn)行定期更新，目前可提供截至4月10日、4月20日、4月30日的相關(guān)數(shù)據(jù)。其中，做市商計(jì)入合格投資者數(shù)量統(tǒng)計(jì)范疇。

除此之外，掛牌公司可向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)查詢股東名冊(cè)，并請(qǐng)股東向其開戶的營(yíng)業(yè)部確認(rèn)是否為合格投資者。

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