中國人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部，各省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行；中國銀行間市場交易商協(xié)會；全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司：

    為拓寬合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）的投資渠道，規(guī)范合格投資者投資行為，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就合格投資者投資銀行間債券市場有關(guān)事項通知如下：

一、 獲得中國證券監(jiān)督管理委員會核發(fā)合格投資者資格及國家外匯管理局核批投資額度的合格投資者可以向中國人民銀行申請進入銀行間債券市場。

二、 合格投資者投資銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行遞交書面申請，并提交下列材料：

（一） 本機構(gòu)基本情況說明；

（二） 人民幣資金來源及規(guī)模說明；

（三） 擬投資額度及計劃書；

（四） 債券投資相關(guān)負責(zé)人員基本情況表；

（五） 登記注冊文件或監(jiān)管機構(gòu)批準成立的證明；

（六） 法定代表人或指定簽字人的有效身份證件（復(fù)印件）；

（七） 所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證；

（八） 對托管人的授權(quán)委托書；

（九） 中國證券監(jiān)督管理委員會書面批復(fù)及其頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證；

（十） 國家外匯管理局關(guān)于投資額度的書面批復(fù)；

（十一） 與銀行間債券市場結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議；

（十二） 最近三年是否受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰的說明；

（十三） 最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表；

（十四） 中國人民銀行要求的其他材料。

三、 經(jīng)中國人民銀行同意后，合格投資者可以在獲批的投資額度內(nèi)投資銀行間債券市場。中國人民銀行可以根據(jù)宏觀審慎管理的原則，對合格投資者的投資行為進行管理。

四、 合格投資者投資銀行間債券市場應(yīng)當(dāng)委托具備國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間債券市場結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。其中，境外中央銀行或貨幣當(dāng)局、國際金融機構(gòu)等機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的有關(guān)具體規(guī)定進行債券交易和結(jié)算。

五、 合格投資者應(yīng)當(dāng)為自有資金或管理的客戶資金分別申請開立債券賬戶,并遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定。

六、 中國銀行間市場交易商協(xié)會、全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，做好合格投資者投資銀行間債券市場的相關(guān)工作。

七、 本通知未盡事宜參照適用《中國人民銀行關(guān)于境外人民幣清算行等三類機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)〔2010〕217號）中的相關(guān)規(guī)定。

八、 本通知自發(fā)布之日起施行。

    請中國人民銀行上�？偛俊⒏鞣中�、營業(yè)管理部、各省會（首府）城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)具有債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)。

中國人民銀行

2013年3月10日