為進一步提升期貨經營機構服務實體經濟的能力，引導和幫助實體企業(yè)積極運用期貨及其他衍生工具進行定價和管理風險，改善經營方式，轉換商業(yè)模式，特制訂《期貨經營機構服務實體經濟行動綱要(2017-2020)》(以下簡稱《綱要》)。

一、指導思想和基本原則

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，以及《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》、國務院《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》和中國證監(jiān)會《關于進一步推進期貨經營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》，緊緊圍繞服務實體經濟發(fā)展這一根本宗旨，堅持以合作共贏為前提、以期現結合為基礎、以業(yè)務產品創(chuàng)新為手段、以人才隊伍建設為保障，加快形成期貨經營機構服務實體經濟的思想共識和行動合力，充分發(fā)揮期貨經營機構作為期貨及衍生品服務供應商的專業(yè)能力和貼近市場的優(yōu)勢，全面、持續(xù)、深入地在期貨行業(yè)落實服務實體經濟的行動和各項措施，努力為實體企業(yè)轉型升級和實體經濟提質增效發(fā)揮積極作用。

二、探索服務“三農”新模式

緊密結合國家關于“深入推進農業(yè)供給側結構性改革”、“深化糧食等重要農產品價格形成機制和收儲制度改革”、“加快農村金融創(chuàng)新”、“深入推進農產品期貨、期權市場建設，積極引導涉農企業(yè)利用期貨、期權管理市場風險，穩(wěn)步擴大‘保險+期貨’試點”等農村、農業(yè)改革政策精神和要求，加強期貨經營機構與保險、銀行等金融機構的合作，積極探索建立農業(yè)補貼、涉農信貸、農業(yè)保險和農產品期貨、期權的聯動機制。利用期貨、期權等衍生工具探索多樣化合作方式，積極參與訂單農業(yè)、糧食銀行、土地流轉等農業(yè)改革與試點活動，探索支持穩(wěn)定農業(yè)生產、保障農民收入的新模式，為涉農企業(yè)、農村合作社等農業(yè)經營主體提供價格管理與風險管理服務。

三、助力產業(yè)結構調整與企業(yè)轉型

深入貫徹落實國家有關“推進供給側結構性改革，適應和引領經濟發(fā)展新常態(tài)”政策精神，緊密圍繞“去產能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”的產業(yè)結構調整與轉型升級要求，重點服務有色金屬、鋼鐵、煤炭、化工等行業(yè)利用期貨及其他衍生工具管理價格、利率、匯率等風險，優(yōu)化庫存管理，鎖定成本和利潤，改善企業(yè)生產經營，促進產業(yè)優(yōu)化升級。

四、發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，開展精準扶貧

充分發(fā)揮期貨經營機構定價服務和風險管理專長，滿足貧困地區(qū)實體經濟的風險管理需求，積極履行脫貧攻堅社會責任。鼓勵期貨經營機構結合地域特點、業(yè)務優(yōu)勢、人員優(yōu)勢及實際經營情況，合理選擇幫扶對象，開展精準扶貧。鼓勵期貨經營機構積極探索多樣化的幫扶路徑，探索扶貧工作的長效機制。

五、進一步發(fā)展大宗商品服務和風險管理業(yè)務

借鑒境內外大宗商品交易商的成熟經營模式，加快拓展風險管理公司以基差貿易、倉單服務、合作套保等業(yè)務為主的大宗商品業(yè)務。針對實體企業(yè)需求自主創(chuàng)設期權、互換、遠期等衍生品合約，開展場外衍生品報價、交易和清算業(yè)務，提供個性化的風險管理服務。

六、搭建機構間平臺，促進資源優(yōu)化配置

    發(fā)揮期貨經營機構優(yōu)勢，加強行業(yè)客戶資源整合和共享，發(fā)掘實體企業(yè)需求，拓展服務渠道。搭建服務于實體企業(yè)和專業(yè)交易商的集信息互通、倉單登記轉讓等多種功能于一體的綜合性大宗商品服務平臺，促進商品期貨、現貨行業(yè)的互聯互通。充分發(fā)揮期貨行業(yè)風險管理和資產定價的基礎服務功能，穩(wěn)步建設和發(fā)展機構間商品衍生品市場，為場外商品衍生品交易商和終端用戶提供更加便利的報價、交易等服務。

七、加強期現對接，發(fā)揮示范效應

加強行業(yè)協(xié)會、交易所、期貨經營機構和實體企業(yè)的合作，聯合建設一批期現結合典型的示范產業(yè)、示范基地和示范企業(yè)。加強期貨與現貨行業(yè)協(xié)會的戰(zhàn)略合作，建立經驗交流、業(yè)務研討、人才培養(yǎng)、企業(yè)對接、政策支持等方面的緊密合作機制。與條件成熟、市場化程度較高的重點產業(yè)合作，推進產業(yè)鏈上下游企業(yè)有效利用期貨及其他衍生工具進行結構調整和轉型升級，建設風險管理示范行業(yè)。加強與貿易集散區(qū)、產銷集中區(qū)、產業(yè)鏈完整區(qū)的地方政府或產業(yè)協(xié)會合作，推動期貨經營機構對口服務區(qū)域內實體企業(yè)，促進區(qū)域經濟優(yōu)化發(fā)展，建設期現結合示范基地。通過股權合作、業(yè)務合作等多種模式，加強與現貨產業(yè)大型骨干企業(yè)的戰(zhàn)略合作，為企業(yè)利用風險管理工具改善經營方式、轉換商業(yè)模式提供綜合解決方案，發(fā)揮龍頭企業(yè)示范效應。推動期貨、現貨市場基礎交易制度的協(xié)調發(fā)展和互聯互通，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的作用。

八、提升期貨經營機構跨境服務能力

積極響應國家“一帶一路”戰(zhàn)略，穩(wěn)步推進期貨行業(yè)國際化，加快在自貿區(qū)和境外設立分支機構，跟隨實體企業(yè)進出口貿易、境外項目投資等國際化經營步伐，積極提供跨境風險管理服務，不斷提升跨境服務能力，提升在全球市場的核心競爭力和影響力。加強與境外實體產業(yè)和金融機構的合作，為我國實體企業(yè)在全球范圍內優(yōu)化配置原料與產品資源，提供商品價格風險管理、匯率風險管理、利率風險管理等配套金融服務。探索利用合格境內機構投資者（QDII）制度，為實體企業(yè)進行跨境風險管理提供便利和服務。

九、打造實體企業(yè)風險管理咨詢服務平臺

充分利用互聯網技術和自身專業(yè)優(yōu)勢，打造線上線下相結合的企業(yè)風險管理咨詢平臺，為企業(yè)提供線上實時咨詢和線下量身打造解決方案的企業(yè)對接服務。針對特定產業(yè)、特定品種開展“請進來、走出去”產業(yè)服務主題活動，為實體企業(yè)提供風險診斷咨詢、風險管理解決方案等現場咨詢服務。

十、圍繞服務實體企業(yè)加強金融機構間的業(yè)務合作

以服務實體企業(yè)為紐帶，加強期貨業(yè)協(xié)會與其他金融行業(yè)協(xié)會的合作，推動期貨公司與銀行、證券公司、保險公司、基金管理公司、信托公司、財務公司等其他金融機構的合作，在倉單質押、農產品價格保險、貸款風險管理、供應鏈金融、做市交易、風險管理產品設計等方面，聯合為實體企業(yè)客戶提供綜合金融解決方案。

十一、完善期貨公司運營管理和內部激勵機制

引導建立適應實體企業(yè)開發(fā)和服務的期貨公司運營機制，改革現有組織架構和營銷體系，提高各業(yè)務單元在服務實體企業(yè)方面的協(xié)同能力。探索期貨公司集團化經營模式，在有效防范利益沖突和加強敏感信息管理的前提下，通過依法授權、購買服務等機制整合共享內部資源。加強對公司營銷、投資咨詢等服務人員的培訓，完善針對產業(yè)客戶的市場開發(fā)、政策解釋、需求識別、方案定制、售后服務等標準化工作流程和實用工作手冊。建立針對產業(yè)客戶開發(fā)的考核、激勵機制和差異化的期貨公司客戶服務體系。

十二、加強期現結合人才培養(yǎng)與交流

實施期現結合高端人才培養(yǎng)計劃，加強職業(yè)道德教育和專業(yè)技能培養(yǎng)，每年為期貨經營機構和實體企業(yè)培養(yǎng)一批熟悉期現結合業(yè)務、具有實際操作能力、恪守職業(yè)道德的專業(yè)人才，建立期現結合專業(yè)人才庫。探索建立期貨行業(yè)與現貨行業(yè)雙向人才交流機制，鼓勵與推動實體企業(yè)與期貨經營機構間互派人員交流學習和掛職鍛煉。充分利用行業(yè)協(xié)會、交易所、高等院校、實體企業(yè)、期貨經營機構等各方現有資源，打造一批境內境外、線上線下相結合的期現人才培訓基地。組建由期貨、現貨行業(yè)資深人士組成的專家團，打造精品課程和視頻，大規(guī)模開展現場或網絡培訓。

十三、持續(xù)開展典型經驗案例總結與宣傳

按照“發(fā)現好故事，宣講好故事”的原則，組織編撰期貨業(yè)服務實體企業(yè)、實體企業(yè)利用期貨市場典型案例集、實體企業(yè)風險管理實用手冊等具有較強實務操作性的材料，促進期貨經營機構、現貨企業(yè)對典型案例和成熟經驗的交流學習。充分動員行業(yè)力量，發(fā)揮新聞媒體作用，利用傳統(tǒng)和新媒體等多種方式，加強對期貨經營機構服務實體經濟的輿論宣傳和引導，凝聚企業(yè)共識、行業(yè)共識和社會共識。

十四、推動改善實體企業(yè)利用期貨市場的生態(tài)環(huán)境

組織開展實體企業(yè)利用期貨市場情況的專題調研，了解主要期貨品種對應產業(yè)與實體企業(yè)參與期貨市場的現狀和問題，形成專項調查報告和相應政策建議。加強與相關各方的溝通、協(xié)調，推動政府有關部門完善國有企業(yè)考核機制、衍生品會計稅收等政策法規(guī)，推動交易所根據實體企業(yè)需求優(yōu)化現有交易品種、合約，開發(fā)、上市新的期貨、期權產品，進一步完善交易交割、持倉限額管理、套保額度管理等制度，為期貨經營機構更有效地提供服務和實體企業(yè)更好地利用期貨市場提供便利。

十五、探索建立期貨經營機構服務實體經濟的激勵機制

加強正面引導和激勵，開展期貨經營機構服務實體經濟優(yōu)秀項目、典型經驗和案例的評選活動。督促期貨經營機構制訂服務實體經濟年度計劃，明確工作重點和工作目標。開展貫徹落實本《綱要》期貨經營機構評價工作。推動監(jiān)管部門、交易所等有關方面出臺支持期貨經營機構服務實體經濟的優(yōu)惠政策，完善相關管理制度，形成激勵機制。重點推動解決期貨經營機構在當前階段為實體企業(yè)服務中所遇到財稅等實際問題，提升期貨經營機構服務實體經濟的主動性和積極性。

十六、堅持服務實體經濟與防范風險并重

完善期貨經營機構自身內控體系，強化風險防范，提升風險管控能力，嚴防風險外溢，始終把風險控制貫穿于服務實體經濟的全過程。樹立誠信合規(guī)的行業(yè)文化，加強投資者適當性管理，保護客戶合法權益，促進期現市場穩(wěn)定健康發(fā)展。