非法場外配資案例：何某非法經(jīng)營案

案情摘要

被告人何某為XX期貨有限公司市場部副經(jīng)理，2014年以來，XX投資管理有限公司未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，擅自開展期貨業(yè)務(wù)，通過出借私人期貨賬戶或利用“ZQ金融資產(chǎn)管理平臺(tái)”軟件開設(shè)子賬戶的方式，組織客戶從事期貨交易活動(dòng)，并為客戶提供配資服務(wù)，涉案金額巨大，嚴(yán)重?cái)_亂了期貨市場秩序。

被告人何敏2014年2月?lián)蝀X期貨公司A營業(yè)部總經(jīng)理以來，明知XX投資管理有限公司并不具備開展期貨業(yè)務(wù)資格，依然為該公司先后介紹了楊某、羅某、鐘某等并不具備股指期貨交易資格的客戶進(jìn)行股指期貨交易，并提供配資服務(wù)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)過度放大，造成客戶嚴(yán)重虧損。被告人何敏通過為XX投資管理有限公司開展非法期貨經(jīng)營活動(dòng)介紹客戶，通過獲得手續(xù)費(fèi)返傭和配資利息返傭的方式從中非法獲利140222.23元。

最終法院判決：何敏犯非法經(jīng)營罪，判處拘役六個(gè)月，緩刑六個(gè)月，并處罰金人民幣十四萬元。被告人何敏獲得的違法所得140222.23元，予以追繳，上繳國庫。

風(fēng)險(xiǎn)提示

對于利用職務(wù)便利為非法開展期貨交易的機(jī)構(gòu)介紹客戶、提供配資服務(wù)的行為同樣涉嫌實(shí)施非法經(jīng)營罪，廣大投資者注意，對于此類期貨公司工作人員私下接受其他公司委托介紹投資者參與期貨交易的行為，投資者一定要加強(qiáng)防范，不要被期貨公司工作人員的身份所迷惑。(案例來源：刑事判決書：(2016)湘0624刑初417號(hào))

注：文字內(nèi)容來中國證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局、北京證券業(yè)協(xié)會(huì)。 風(fēng)險(xiǎn)提示：本文不代表任何投資建議;市場有風(fēng)險(xiǎn)，基金投資須謹(jǐn)慎。