典型案例

1.非法期貨代客理財案

2014年底，王阿姨認(rèn)識了一位投資公司的副總。經(jīng)這位看起來“人很好”的朋友再三勸說，王阿姨去期貨公司開了戶，瞞著家人先后投入了20萬元。這位副總考慮到王阿姨對期貨知識一竅不通，主動提出簽訂委托理財保底協(xié)議，并讓王阿姨告知期貨賬號交易密碼，由他操作，利潤二八分成，王阿姨拿小頭。副總剛操作幾天，王阿姨就拿到了一萬元分紅。但沒過幾個月，賬戶上就只剩下幾千元了。工商登記資料顯示，這家所謂的專業(yè)投資公司實際上是一家已經(jīng)注銷的公司，無營業(yè)執(zhí)照，不具備期貨經(jīng)營資格。

2.非法期貨喊單、帶盤操作案例

2020年4月，李某某接到某公司電話并加他微信，邀請他加入炒股微信群并跟隨群內(nèi)老師指導(dǎo)炒股，開始的時候，老師在群里講解一些股票知識，一段時間后，老師提出股票不好做，帶領(lǐng)微信群成員炒期貨，并且每天在群里發(fā)一些期貨賺錢的截圖，夸大期貨盈利能力，隨后，微信群老師向成員推薦期貨交易平臺及軟件，引導(dǎo)群成員開戶，群成員跟隨指導(dǎo)老師進(jìn)行期貨操作，最終，李某某從期貨開戶日起一個月左右的時間虧損金額達(dá)40萬元。實際上，這家公司無投資咨詢業(yè)務(wù)資格，帶盤的老師也沒有通過期貨投資分析考試。

3.非法經(jīng)營期貨案件

劉某，在上海登記注冊了某投資咨詢有限公司。他在明知自己公司未向有關(guān)主管部門申請、未經(jīng)批準(zhǔn)獲得從事證券、期貨經(jīng)營資質(zhì)的情況下，稱公司系香港某投資有限公司在上海的代理商，并稱香港的公司具有香港恒生股指期貨交易資質(zhì)，自己的公司是負(fù)責(zé)推廣股指期貨業(yè)務(wù)。然后，劉某通過互聯(lián)網(wǎng)購得“股民名單”、“車主名單”等個人電話信息，指使公司員工通過電話公開招攬投資人參與恒升股指期貨交易，并以上海公司的名義以每次交易收取固定手續(xù)費的形式，與投資人簽訂合同。招攬了投資人幾十名，造成投資人虧損近百萬人民幣。

作案手法剖析

1.未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事或變相從事期貨交易活動。例如，個別單位利用電子化交易系統(tǒng)變相開展黃金、白銀、瀝青原油等品種期貨交易活動。

2.未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。如有些非法經(jīng)營網(wǎng)點，以“網(wǎng)上交易中心”、“證券投資服務(wù)部”、“期貨代理點”、“期貨俱樂部”等形式出現(xiàn)，提供技術(shù)指導(dǎo)，收取會員費，致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。

3.以承諾收益或保底形式吸引投資者，直接代替客戶操作，按照一定比例進(jìn)行利潤分成。

4、誘導(dǎo)客戶頻繁交易，客戶注冊開戶后，公司安排所謂“分析師”、“老師”給客戶提供技術(shù)指導(dǎo)，客戶先期少量盈利后一般會加大資金投入。“分析師”、“老師”誤導(dǎo)客戶與正常行情相反方向進(jìn)行交易操作，甚至造成客戶爆倉;或者誘導(dǎo)客戶頻繁交易，分成高額手續(xù)費。

證券監(jiān)管部門提醒:

1.投資者要進(jìn)行期貨交易，應(yīng)選擇經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的、由合法的期貨交易所安排上市的期貨合約品種作為投資對象。

2.投資者參與期貨交易必須通過合法期貨經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行。

3.委托不得超出法律規(guī)定的范圍。即使是合法的期貨經(jīng)營機構(gòu)，公司及其員工也不得接受客戶的全權(quán)委托，不得以任何方式對客戶期貨買賣的收益或損失作出承諾，不得與客戶約定利潤分成。