案例1杭州六道虹案

案情：2018年浙江證監(jiān)局接到投訴舉報，反映轄區(qū)杭州六道虹科技有限公司非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并提供場外非法配資，導(dǎo)致舉報人投資虧損。

浙江證監(jiān)局經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司沒有證券期貨經(jīng)營資質(zhì)。該公司開發(fā)了一款名為“就愛漲停股”的炒股APP，APP的前端功能有注冊、股票下單交易、出入金和行情查看四個功能�？蛻粼贏PP上完成注冊，并通過支付寶轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)入本金、提取盈虧。用戶轉(zhuǎn)入本金后在APP上完成股票下單指令，指令發(fā)送給后臺，由專人負(fù)責(zé)用其實際的證券賬戶進(jìn)行下單。APP后臺管理人員每天會人工摘取新浪財經(jīng)的新聞數(shù)據(jù)后再放到APP上去，以實現(xiàn)行情功能。該平臺通過收取客戶交易手續(xù)費的方式實現(xiàn)盈利。

處理：經(jīng)查，杭州六道虹網(wǎng)絡(luò)科技有限公司未取得證監(jiān)會批準(zhǔn)，違法違規(guī)從事證券投資咨詢活動，浙江證監(jiān)局已責(zé)令該公司停止上述業(yè)務(wù)，并視情行移送公安機(jī)關(guān)。

案例2浙江杭州某龍網(wǎng)絡(luò)案

案情：2019年5月，浙江證監(jiān)局接到投訴舉報，反映杭州某龍網(wǎng)絡(luò)科技有限公司未經(jīng)批準(zhǔn)從事場外個股期權(quán)業(yè)務(wù)，并導(dǎo)致舉報人虧損3萬余元。

經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)杭州某龍網(wǎng)絡(luò)科技有限公司成立于2016年7月，公司實際控制人陳某。該公司在微信平臺注冊了雪兔金服微信公眾號，用以撮合期貨交易機(jī)構(gòu)和客戶的委托買賣個股期權(quán)申請�？蛻粼谘┩媒鸱脚_注冊賬號，提出詢價申請，平臺接受信息后，向期貨交易機(jī)構(gòu)詢價，并將結(jié)果反饋客戶，客戶自行選擇合適價格發(fā)布交易指令，并向該平臺微信轉(zhuǎn)賬入金。平臺收到本金后，委托指定機(jī)構(gòu)專人進(jìn)行操作下單。雪兔金服收取客戶名義本金千分之五的服務(wù)費，以及盈利部分10%-15%的管理費。

處理：經(jīng)查，杭州某龍網(wǎng)絡(luò)科技有限公司不具備證券期貨經(jīng)營資質(zhì)，未在證監(jiān)會網(wǎng)站上備案，屬于違法違規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查取證并約談相關(guān)人員，責(zé)令停止上述業(yè)務(wù)，退還舉報人虧損金額3萬余元。

案例3杭州長牛案

案情：2019年浙江證監(jiān)局接到投訴舉報，反映轄區(qū)杭州長牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并提供場外非法配資，導(dǎo)致舉報人投資虧損。

浙江證監(jiān)局經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司沒有證券期貨經(jīng)營資質(zhì)，其所開展的業(yè)務(wù)實質(zhì)為經(jīng)營股票點買平臺。該公司開發(fā)了一款名為“長牛策略”的炒股APP，用以撮合點買人和投資人的交易。點買人(即客戶)在該平臺完成注冊，轉(zhuǎn)入本金，發(fā)起買入股票的策略指令。投資人看到該指令，在其自己的證券賬戶買入客戶指定數(shù)量的股票指令，并將交易結(jié)果通過平臺反饋給客戶。

在這過程中，客戶的本金被投資人放大了1-8倍。股票盈虧由客戶和投資人按事先約定的比例分成，平臺賺取本金萬分之45的交易手續(xù)費以及客戶持有股票期間每日萬分之18的遞延費。

處理：經(jīng)查，杭州長牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司未取得證監(jiān)會批準(zhǔn)，違法違規(guī)從事證券投資咨詢活動，浙江證監(jiān)局已責(zé)令該公司停止上述業(yè)務(wù)，并視情行移送公安機(jī)關(guān)。