深圳轄區(qū)各證券公司、基金公司、期貨公司、投資咨詢公司：

    2013年12月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號），進一步強調(diào)了維護中小投資者權(quán)益的重要性和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的責任。為全面貫徹落實國辦發(fā)[2013]110號文精神，進一步提高轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員的投資者保護意識，我局決定在自2014年國際消費者權(quán)益日之日起，在深圳轄區(qū)開展投資者權(quán)益保護主題教育活動�，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、活動范圍

在深圳市注冊的法人證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢公司及其從業(yè)人員。

二、活動時間

3月15日開始至6月15日結(jié)束，為期3個月。

三、活動內(nèi)容

（一）組織學習，轉(zhuǎn)變觀念。各公司應(yīng)組織全體員工認真學習國辦發(fā)[2013]110號文件，對照檢查公司及從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)行為中與國辦發(fā)文件不相一致的地方，牢固樹立保護投資者就是保護資本市場、贏得投資者就是贏得資本市場的理念，強化“賣者有責”意識，將投資者保護理念落實到執(zhí)業(yè)行為中。鼓勵公司通過組織征文、演講、網(wǎng)上答題等方式增強學習效果。

(二)健全制度，完善機制。各公司要全面梳理執(zhí)業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)流程和相關(guān)內(nèi)部管理制度，將投資者權(quán)益保護要求貫穿到業(yè)務(wù)流程各個環(huán)節(jié)。針對投資者權(quán)益保護重點領(lǐng)域，如投資者服務(wù)的組織形式、投資者適當性、投訴處理的有效性、投資者意見建議征集的常態(tài)機制等，進一步優(yōu)化制度，搭建平臺，完善機制，提高投資者權(quán)益保護工作的針對性和有效性。

（三）加強宣傳，優(yōu)化服務(wù)。各公司要不斷完善與投資者的溝通渠道，加強投資者教育服務(wù)，要通過公司官網(wǎng)、官方微博、微信公眾號、制作發(fā)放宣傳資料等多種形式宣傳國辦發(fā)文件，利用媒體宣傳公司保護中小投資者的典型案例，并定期評估、優(yōu)化、更新各種形式的投資者教育產(chǎn)品。

（四）貼近市場，傾聽訴求。各公司要通過走訪、座談、問卷調(diào)查等方式了解投資者對資本市場改革發(fā)展、證券期貨行業(yè)服務(wù)、投資者權(quán)益保護等方面的意見建議，形成調(diào)查研究報告于3月30日前報送我局（含調(diào)查統(tǒng)計數(shù)據(jù)）。

 四、工作要求

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)。各公司要加強對主題教育活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，制定工作方案，對組織保障、職責分工、工作步驟、活動方式、經(jīng)費保障等事項作出細化安排，確保投資者權(quán)益保護主題教育活動見行動，見實效。

（二）信息報送。各公司要將活動過程中的工作方案、員工培訓(xùn)計劃、典型經(jīng)驗、具體做法、成文制度、專項治理活動總結(jié)分階段以電子郵件方式及時報送我局（3月30日、4月20日、6月20日）。                 

                              深圳證監(jiān)局

                            2014年3月14日